A．參與主體的多少

　　B．是否有中介機(jī)構(gòu)參與

　　C．是否存在中介服務(wù)

　　D．中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)

　　2．市價委托要求投資銀行按照即時市價買賣，其優(yōu)點(diǎn)是（）。

　　A．成交價格不確定

　　B．投資者須承擔(dān)投資風(fēng)險

　　C．將執(zhí)行風(fēng)險最小化

　　D．指令的價格風(fēng)險是可測量和可控制的

　　3．關(guān)于證券賬戶開立的說法，正確的是（）。

　　A．按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶、法人賬戶和機(jī)構(gòu)賬戶

　　B．個人投資者可以憑本人身份證開立多個賬戶

　　C．法人投資者可以與個人開立聯(lián)合賬戶

　　D．投資銀行開展證券自營業(yè)務(wù)必須以本公司名義開立自營賬戶

　　4．證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對申報材料進(jìn)行“形式審查”的股票發(fā)行審核制度類型是（）。

　　A．審批制                   B．核準(zhǔn)制                   C．注冊制                   D．登記制

　　5．投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)是（）。

　　A．信用貸款

　　B．證券發(fā)行與承銷

　　C．資產(chǎn)證券化

　　D．并購重組

　答案及解析：

　　1．【答案】D。解析：直接金融市場與間接金融市場的差別在于中介機(jī)構(gòu)在交易中的地位和性質(zhì)。

　　2．【答案】C。解析：本題考查市價委托的優(yōu)點(diǎn)。市價委托僅指明交易的數(shù)量，而不指明交易的具體價格，要求投資銀行按照即時市價買賣。其優(yōu)點(diǎn)是：將執(zhí)行風(fēng)險最小化，保證及時成交。選項(xiàng)AB是市價委托的缺點(diǎn)，選項(xiàng)D是限價委托的優(yōu)點(diǎn)。

　　3．【答案】D。解析：本題考查開立證券賬戶的相關(guān)規(guī)定。選項(xiàng)A的正確表述是“按照開戶人的不同，開立的賬戶可以分為個人賬戶和法人賬戶”；選項(xiàng)B的正確表述是“個人投資者只能憑本人身份證開立一個證券賬戶，不得重復(fù)開戶”；選項(xiàng)C的正確表述是“法人投資者不得使用個人證券賬戶進(jìn)行交易”。

　　4．【答案】C。解析：注冊制又稱備案制或存檔制，是一種市場化的股票發(fā)行制度，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)只對申報材料進(jìn)行“形式審查”。

　　5．【答案】B。解析：本題考查投資銀行的業(yè)務(wù)。證券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動。